Die Istanbuler Generalstaatsanwaltschaft hat im Rahmen der Fonds-Ermittlungen beim Ministerium für Schatz und Finanzen die Genehmigung beantragt, gegen den ehemaligen Vorsitzenden des Kapitalmarktrates (SPK), İbrahim Ömer Gönül, zu ermitteln.
In dem Schreiben der Generalstaatsanwaltschaft vom 30. September 2026 wird die Einschätzung geäußert, dass „klare und ausreichende Anhaltspunkte“ dafür vorlägen, dass Gönül während seiner Amtszeit als SPK-Vorsitzender seiner Verantwortung zur Prüfung und Überwachung von Investmentfonds nicht nachgekommen sei. Der Antrag wurde mit dem Ziel gestellt, eine Ermittlungserlaubnis wegen des Vorwurfs des „Amtsmissbrauchs“ zu erhalten.
In dem Schreiben des Büros für Ermittlungen zu Geldwäsche-Delikten der Istanbuler Generalstaatsanwaltschaft wurde darauf hingewiesen, dass man aufgrund von Hinweisen und Feststellungen aktiv geworden sei, wonach manipulative Transaktionen bei bestimmten an der Borsa İstanbul gehandelten Aktien unter Nutzung von Portfoliomanagementgesellschaften und Investmentfonds durchgeführt wurden. Es wurde vermerkt, dass in diesem Zusammenhang vier separate Ermittlungsverfahren laufen.
FONDS UND AKTIEN WURDEN GEMEINSAM UNTERSUCHT
In den Ermittlungen wurde dargelegt, dass die zusammenhängenden und gleichzeitigen Bewegungen zwischen den an der Borsa İstanbul gehandelten Aktien und den für TEFAS offenen sowie geschlossenen Fonds untersucht wurden. Die Handlungen in den Akten würden als qualifizierter Betrug, Bildung einer kriminellen Vereinigung, Geldwäsche aus Straftaten und Marktmanipulation eingestuft.
In dem Schreiben der Staatsanwaltschaft wurde betont, dass die Aufsichtspflicht des SPK über Investmentfonds den Schutz der Anlegerrechte, die Überwachung der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften durch die Fonds sowie die Beobachtung von Marktbewegungen umfasse. Es wurde erklärt, dass der Rat dazu verpflichtet sei, zu verfolgen, ob Fonds zu künstlichen Preisbewegungen bei an der Borsa İstanbul gehandelten Aktien führen, die nicht mit wirtschaftlichen und finanziellen Realitäten vereinbar sind.
Die Staatsanwaltschaft gab an, dass in einigen vom SPK zwischen 2024 und September 2026 erstellten Berichten Feststellungen enthalten seien, wonach manipulative Transaktionen bei bestimmten Aktien an der Borsa İstanbul über Fonds durchgeführt wurden, und dass in diesem Sinne Strafanzeigen bei der Staatsanwaltschaft erstattet worden seien.
Zu den untersuchten Fonds gehören unter anderem der Tera Portföy Birinci Serbest Fon, der Pusula Portföy Hisse Senedi Fonu, der Pusula Portföy Birinci Değişken Fon, der Tera Portföy Algoritmik Stratejiler Serbest Fon, der Atlas Portföy Serbest Fon und der Hedef Portföy İkinci Serbest Fon.
In dem Schreiben der Staatsanwaltschaft wurde zudem erklärt, dass bei einigen Fonds im Vergleich zu ähnlichen Fonds ungewöhnlich hohe Gewinne festgestellt wurden, gemessen an ihren Aktivitäten und Anlagestrategien. Es wurde festgehalten, dass Anleger in der Gewissheit investierten, dass die Fonds unter der Aufsicht des SPK stünden; dennoch hätten einige Anleger ihre Investitionen nicht zurückerhalten und seien sogar geschädigt worden, da sie nicht einmal ihr Grundkapital zurückbekamen.
In den Akten wurde zudem darauf hingewiesen, dass Personen und Unternehmen identifiziert wurden, die infolge der Anweisungen von Portfoliomanagementgesellschaften, deren Mehrheitsgesellschaftern und Führungskräften sowie einiger natürlicher und juristischer Personen „Gewinne in einer Qualität erzielten, die als unmöglich bezeichnet werden kann“.
Die Staatsanwaltschaft teilte in ihrer Bewertung zur Amtszeit von Gönül mit, dass Anhaltspunkte dafür vorlägen, dass er seine aus dem Gesetz resultierende Prüfungs-, Aufsichts- und Bewertungsbefugnis sowie seine Verantwortung nicht wahrgenommen habe.
Gemäß Artikel 133 des Kapitalmarktgesetzes Nr. 6362 ist für die Durchführung von Ermittlungen gegen den SPK-Vorsitzenden und dessen Mitglieder wegen mutmaßlicher Straftaten im Zusammenhang mit ihrer Tätigkeit die Genehmigung des zuständigen Ministers erforderlich. Daher wurde der Antrag der Generalstaatsanwaltschaft an das Ministerium für Schatz und Finanzen weitergeleitet.
Nachrichtenquelle: 12punto
